REPRESENTANTE LEGAL (SI HAY VARIOS ANEXAR HOJA CON LA MISMA
INFORMACIÓN)
APELLIDOS Y
NOMBRES (COMPLETOS)
DOCUMENTO DE
IDENTIDAD No.
CARGO
DIRECCIÓN
DE RESIDENCIA
PERSONAS AUTORIZADAS PARA IMPARTIR ORDENES
FIRMAR
GIROS A TERCEROS
(MARCAR SI O NO)
APELLIDOS Y NOMBRES
(COMPLETOS)
DOCUMENTO DE
IDENTIDAD
CARGO
FIRMA
OPERACIONES PERMITIDAS PARA LAS PERSONAS AUTORIZADAS
CONTRATO DE COMISIÓN
FONDO
PLAZO
REPO
SWAP
CARRUSEL
MERCADO CAMBIARIO
PERSONAS AUTORIZADAS COMO SEGUNDOS TITULARES (DEBEN DILIGENCIAR
APERTURA)
APELLIDOS Y
NOMBRES (COMPLETOS)
DOCUMENTO DE
IDENTIDAD
FIRMA
DECLARE QUE:
1)
los dineros
que invierto en operaciones del Mercado de Valores y/o del Mercado
Cambiario provienen de las siguientes fuentes (objeto social,
actividad economica, negocios, etc.)
2)
Declaro que los recursos que utilizo para
las operaciones bursatiles y/o cambiarias no provienen de ninguna
actividad ílicita de las contenidas en el régimen
penal colombiano y libero de toda responsabilidad a AFIN S.A.
COMISIONISTA DE BOLSA por cualquier sanción que imponga
autoridad alguna por dudas en torno a la veracidad de la información
suministrada.
3)
Tengo conocimiento de las normas y reglamentos
que regulan el mercado público de valores.
4)
No admitiré que terceros efectúen
en mi nombre transacciones con fondos provenientes de actividades
ilícitas contempladas en los artículos 326 y 327
del C.P.
5)
La información aquí suministrada
corresponde a la realidad y puede ser verificada por cualquier
medio y autorizo igualmente la inclusión y consulta en
base de datos que para el efecto se constituyan o existan.
6)
Autorizo a AFIN S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
para que sin previa notificación judicial o extrajudicial
y de acuerdo con los procedimientos establecidos por la Bolsa,
venda en Bolsa, los valores y títulos adquiridos por
mi y otros valores mobiliarios que mantenga en poder de la misma,
para aplicar el producto de la venta a las obligaciones a mi
cargo no cubiertas.
7)
Expresamente autorizo a AFIN S.A. COMISIONISTA
DE BOLSA a realizar las inversiones que le ordene y asumo el
riesgo respectivo, de acuerdo con el Artículo 1.1.3.1,
letra e, ordinal 5 de la resolución 1200 de 1995 de la
superintendencia de valores.
8)
Si han transcurrido 5 días después
de estar los títulos a mi disposición y no he
acudido a recogerlos, autorizo los envíen al depósito
DECEVAL o D.C.V. y asumire´los costos en que incurra la
firma.
9)
No estoy impedido(a) para operar en los mercados
públicos de valores y cambio
10)
En caso de revocar o modificar el mandato,
es responsabilidad del cliente dar aviso inmediato a AFIN S.A.
COMISIONISTA DE BOLSA y en caso contrari libera a AFIN S.A.
COMISIONISTA DE BOLSA de cualquier responsabilidad.
11)
En virtud de lo estipulado,
en el artículo 15 de la Constitución Política,
actuando en represenatción legal de la Entidad que represento,
autorizo a AFIN S.A. COMISIONISTA DE BOLSA, para que con fines
probatorios de control de información y transparencia
de las operaciones de tesorería, proceda a grabar en
cintas magnetofónicas o en cualquier otro medio idóneo
de almacenamiento de información, las grabaciones telefónicas
o la transmisión de cualquier clase de datos realizada
por cualquier medio entre los funcionarios de AFIN S.A. COMISIONISTA
DE BOLSA, la entidad que represento.
Se entiende
que la información obtenida es de caracter reservado,
pudiendo ser utilizada por AFIN S.A. COMISIONISTA DE BOLSA,
únicamente para las siguientes finalidades:
a)
Aclarar dudas sobre una determinada consulta
formulada por un cliente o una sociedad comisionista a la bolsa
y la instrucción o concepto impartido por esta.
b)
Resolver casos que se encuentren en conocimiento
de la Cámara Diciplinaria de la Bolsa.
c)
Presentarlas como pruebas en procesos judiciales,
arbitrales de amigables componedores o en audiencias de conciliación,
en los cuales el cliente grabdo, la sociedad comisionista o
la bolsa sean parte.
d)
Para fines probatorios cuando las autoridades
judiciales lo requieran.
e)
Para fines probatorios en los procesos, actuaciones
o investigaciones administrativas iniciadas por cualquier autoridad
estatal.
NOTA:En los casos de clientes con dependencia
económica de un tercero, deberá ser el diligenciado
el presente formato por la persona natural de quién provengan
los recursos utilizados para efectuar operaciones.
CLIENTE
Firma ___________________________________________________
Nombre _________________________________________________
Documento de identidad ___________________________________
ANEXAR
•
Certificado de existencia
y Representación Legal con fecha no mayor a 30
días, o documento análogo debidamente autenticado
por personas jurídicas extranjeras.
•
Fotocopia de la Cédula de Ciudadanía
o Cédula de Extranjería del Representante
Legal.
•
Fotocopia del NIT.
PARA USO EXCLUSIVODE AFIN
S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
REPRESENTANTE
LEGAL
PROMOTOR DE
NEGOCIOS
AUXILIAR DE
CUMPLIMIENTO
OFICIAL DE
CUMPLIMIENTO
Aprobado
po:
EL GERENTE GENERAL
Nombre:________________
Nombre:________________
Firma:_________________
Firma:_________________
Firma:_________________
Firma:_________________
Firma:_________________
ANÁLISIS INICIAL
DEL CLIENTE
ANÁLISIS CUALITATIVO:
ANÁLISIS
CUANTITATIVO
Nombre de
la persona que crea el cliente___________________________________
Nombre de
la persona que revisó________________________________
Fecha
_________________________________________________
Cualquier inquietud
que tenga al respecto además del Comisionista, puede
consultar con AFIN EXPRESS a los Teléfonos 637 2055 -
215 9397 - Bogotá, D.C.
INSTRUCTIVO
SOBRE CONSIGNACIÓN Y GIROS
1.
OPERACIONES EN EFECTIVO: No
es posible realizar operaciones en efectivo.
2.
CHEQUES DE TERCEROS: Sólo
se podran recibir cheques girados a favor de AFIN S.A.
COMISIONISTA DE BOLSA de la cuenta del cliente, cheques
de gerencia o girados por alguna entidad sometida a control
y vigilancia de la Superintendencia Bancaria o de Valores,
girados a favor del cliente y endosados por él
mismo. por seguridad no se podran recibir .cheques de
terceros, salvo que el tercer girador sea cliente, socio
o empleado de AFIN S.A. COMISIONISTA DE BOLSA
3.
GIROS: Los pagos que deba
efectuar AFIN S.A. COMISIONISTA DE BOLSA a sus clientes
se girarán únicamente a favor del cliente
y con cruce restrictivo, salvo que se reciba previamente
una autorización escrita de éste para
girar a un tercero o sin cruce restrictivo.
En caso de que soliciten cheques con cruce sencillo
o sin cruce alguno, éstos solo se entregan al
cliente titular o previa autorización escrita
a un tercero.
Si la autorización es enviada por FAX se puede
proceder al giro, pero cuando el cliente reciba el cheque
debe suministrar el original de la autorización.
4.
CONSIGNACIÓN: Se puede
consignar en la cuenta nacional de AFIN S.A. COMISIONISTA
DE BOLSA, consignación que debe provenir de la
cuenta personal del cliente y no puede hacerse en efectivo.
